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certification professionnelle

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N° de fiche
RNCP34338
Nomenclature du niveau de qualification : Niveau 7
Code(s) NSF :
  • 313 : Finances, banque, assurances, immobilier
Formacode(s) :
  • 41023 : marché financier
Taux d'insertion global moyen à 6 mois : 100%

Date d’échéance de l’enregistrement : 16-12-2024
Nom légal Nom commercial Site internet
ECOLE SUP LIBRE SCIENC COM APPLIQUEES ECOLE SUPERIEURE LIBRE DES SCIENCES COMMERCIALES APPLIQUEES https://www.eslsca.fr
Objectifs et contexte de la certification :

La certification a été créée en 1988 dans une optique très opérationnelle. 31 ans plus tard, et après trois crises financières majeures, suivant les mots de Robert Ophèle (Président de l’AMF), « l’intermédiation financière se renouvelle en profondeur ».  

L’expertise des marchés financiers est un sujet d’actualité qui demande une connaissance approfondie et pertinente, à la pointe des évolutions actuelles et futures. Les compétences attendues des experts des marchés et instruments financiers se doivent de répondre à ce renouvellement qui porte sur : 

-  des technologies en évolution permanente  et de plus en plus rapide (digitalisation , l’intelligence artificielle , les cryptoactifs…)  

-  des règlementations internationales, européennes et françaises qui imposent une gestion du risque transparente, contrôlée et maitrisée 

- une géo-économie financière dont la compréhension et l’analyse prospective sont un pilier dans la construction de l’expertise. 

L’expert des marchés et instruments financiers doit être en capacité de négocier, de gérer les risques et d’assurer le suivi des opérations de marché, tant du point de vue des traders que de celui des gérants de fonds, quants, structureurs, gestionnaires actif-passif et gérants de risques financiers de l’entreprise. Sont ainsi traités les problèmes de change, de taux, d’actions/indices, de trading de matières premières, de produits dérivés classiques et structurés, dérivés de crédit et climatiques, de gestion quantitative et alternative et d’actuariat.  

Une attention particulière est portée aux mécanismes de régulation et de compliance, de sorte que la certification réponde aux besoins de sécurité financière et de responsabilité sociale des entreprises face à la volatilité des marchés. 

Cette certification intègre les nouvelles technologies de Blockchain qui permettent une traçabilité de tous les instruments financiers sous-jacents et dérivés, quel que soit le secteur, pour s’adapter à l’évolution du cadre règlementaire et financier et répondre aux attentes des entreprises du secteur financier ( banques – Assurances – courtiers – fintech- fonds d’investissements ) ainsi que les trésoreries des entreprises commerciales et industrielles ayant besoin de cadres financiers de haut niveau. 

Activités visées :

Les activités de l’Expert des marchés et instruments financiers s’organisent en cinq ensembles :   

1. Produire des analyses macroéconomiques et géopolitiques d’impact sur les marchés financiers : 

a. Analyses du risque pays 

b. Analyse stratégique de l’information financière : veille 

c. Etudes d’impact des évènements micro-économiques (actualité conjoncturelle des entreprises) et macro-économiques (Evolution des différentes devises, taux d’intérêt, Matières premières) sur les marchés financiers 

2. Réaliser l’analyse technique des produits financiers et indices de référence : 

a. Analyse des différents types de produits financiers (actions, obligations) 

b. Analyse des marchés de devises et de matières premières (Soft commodities (marchés agricoles) Hard Commodities (Energie et métaux)) 

c. Etudes prospectives de l’évolution des indices de référence (Boursiers, monétaires et obligataires) 

3. Concevoir et monter des produits financiers complexes : 

a. Emission de titres (syndication, augmentation de capital, émissions obligataires corporate)  

b. Elaboration de produits structurés  

c. Maîtrise des risques (Risk management). 

4. Réaliser des opérations sur les marchés financiers : 

a. Analyse des risques en amont et ex post-en temps réel (par client par contre-partie professionnelle (banques, fonds, assurances et global)) 

b. Elaboration d’une stratégie d’investissement 

c. Prises de positions sur les marchés  

d. Gestion de trésorerie (Entreprises, banques, fonds d’investissement) 

e. Activités de Private Equity   

5. Contrôler la conformité des opérations sur les marchés financiers :

a. S’assurer de la conformité pérenne à la législation financière et aux règles de l’AMF 

b. Activités de middle-office avancées et notamment de contrôle des risques 

c. Mise en place d’outils de certifications de procédures internes et externes (Compliance)         

Compétences attestées :

Le titulaire est capable de :   

· Assurer une veille sur les données économiques et les échanges commerciaux dans les grandes zones géopolitiques, en vue d’anticiper sur les évolutions à moyen et long terme des économies. 

· Assurer une veille continue sur les produits financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières, afin de compléter les modèles prospectifs d’évolution des économies. 

· Interpréter les analyses économiques et géopolitiques 

· Etudier les écarts qui en découlent et les comprendre pour que les prévisions futures soient de meilleure qualité après avoir tenu compte des erreurs constatées. 

· Tenir à jour des bases de données financières  

· Extraire les différentes valeurs (actions – obligations- produits dérivés) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés 

· Etablir et analyser les courbes d’évolution des indices boursiers de référence en vue de repérer les tendances des marchés financiers à moyen et long terme et d’apprécier les risques des différents types d’investissement. 

· Conforter les prévisions au moyen d’études statistiques et probabilistes adaptées aux durées d’investissement. 

· Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière d’émission de titres dans une perspective de gestion responsable et durable, en limitant les risques associés aux investissements sur les marchés financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières. 

· Concevoir des produits structurés dans le respect des règles de l’éthique financière telles qu’instituées par l’AMF, afin d’optimiser les rendements à terme sans exposer les investisseurs à des risques incontrôlables.  

· Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables à l’évolution des produits structurés complexes et des marchés financiers correspondant. 

· Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables aux investissements sur les marchés financiers et les marchés de matières premières, en vue d’élaborer des stratégies cohérentes sur la durée. 

· Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière de gestion d’actifs, en cohérence avec les besoins de financement et les durées d’investissement envisagées. 

· Prendre des positions sur les marchés de titres, de devises et de matières premières en vue d’optimiser les rendements à terme tout en limitant les risques résultant de la volatilité des marchés et des aléas économiques. 

· Mettre en place de couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel 

· Assurer une gestion optimisée et responsable de la trésorerie des entreprises grâce à des investissements raisonnés à court-terme sur les marchés financier, dans le respect de la législation financière et des obligations d’information des parties prenantes. 

· Mettre en place de couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel 

· Concevoir des opérations de fusion/acquisition et de cessions d’entreprises non cotées, afin d’optimiser les retours sur investissements des actionnaires. 

· Assurer le contrôle de conformité des procédures et prises de positions sur les marchés financiers, afin de garantir la sécurité des transactions pour l’ensemble des parties prenantes. 

· Constituer une plate-forme de contrôle des traders en salle de marché, en vue d’évaluer en temps réel les positions des opérateurs et de signaler tous dépassements des limites autorisées. 

· Conseiller les établissements financiers et les entreprises en matière de conformité de leurs procédures financières, en vue de maintenir le niveau de confiance indispensable vis-à-vis des clients internationaux, ainsi qu’une appréciation favorable des agences de notation.  

Modalités d'évaluation :

Rendu écrit individuel ;

Présentations orales ;

Test écrit individuel ;

Evaluation sur cas réels issus de l’actualité financière donnant lieu à présentations orale et écrite des propositions devant un jury composé de formateurs professionnels. 

Simulation sur des cas réalistes donnant lieu à des présentations orale et écrite ;

Evaluation écrite sur des mises en situation réalistes ;

Evaluation sur exercices pratiques donnant lieu à un rendu écrit individuel ;

Note d’analyse écrite et individuelle ;

Evaluation des outils de certifications de conformité  

N° et intitulé du bloc Liste de compétences Modalités d'évaluation
RNCP34338BC01

Produire des analyses macroéconomiques et géopolitiques d’impact sur les marchés financiers

Assurer une veille sur les données économiques et les échanges commerciaux dans les grandes zones géopolitiques, en vue d’anticiper sur les évolutions à moyen et long terme des économies.  

Assurer une veille continue sur les produits financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières, afin de compléter les modèles prospectifs d’évolution des économies. 

Interpréter les analyses économiques et géopolitiques   

Etudier les écarts qui en découlent et les comprendre pour que les prévisions futures soient de meilleure qualité après avoir tenu compte des erreurs constatées.  

Rendu écrit individuel portant sur l’analyse du risque géo-économique             

Rendu écrit individuel portant sur l’analyse comparée et sur les conclusions à en tirer quant au futur des marchés Présentations orales de groupe sur le fil d’actualité  

Rendu écrit individuel portant sur les impacts des évènements économiques   

Présentations orales de groupe sur la mise en perspective du fil d’actualité  

RNCP34338BC02

Réaliser l’analyse technique des produits financiers et indices de référence

Tenir à jour des bases de données financières  

Extraire les différentes valeurs (actions – obligations- produits dérivés) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés  

Tenir à jour des bases de données financières  

Extraire les différentes valeurs (matières premières agricoles et énergétiques et marché des devises) afin d’avoir la meilleure performance possible des portefeuilles gérés               

Etablir et analyser les courbes d’évolution des indices boursiers de référence en vue de repérer les tendances des marchés financiers à moyen et long terme et d’apprécier les risques des différents types d’investissement.         

Conforter les prévisions au moyen d’études statistiques et probabilistes adaptées aux durées d’investissement.  

 Existence et fiabilité de la base de données par un rendu écrit 

Test écrit individuel des méthodologies d’analyse  

Existence et fiabilité de la base de données par un rendu écrit Test écrit individuel des méthodologies d’analyse                 

Test écrit individuel portant sur la méthodologie de définition des courbes d’évolution. 

Présentation orale des résultats d’analyse des risques et des tendances à moyen et long terme     

Les postulants établissent régulièrement des notes d’analyse, appréciées en contrôle continu par les formateurs. 

RNCP34338BC03

Concevoir et monter des produits financiers complexes

Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière d’émission de titres dans une perspective de gestion responsable et durable, en limitant les risques associés aux investissements sur les marchés financiers, les marchés de devises et les marchés de matières premières.       

Concevoir des produits structurés (produits financiers construits à partir d’actifs financiers sous-jacents et leurs produits dérivés) dans le respect des règles de l’éthique financière telles qu’instituées par l’AMF, afin d’optimiser les rendements à terme sans exposer les investisseurs à des risques incontrôlables.            

Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables à l’évolution des produits structurés complexes et des marchés financiers correspondant. 

Evaluation sur cas réels issus de l’actualité financière donnant lieu à présentations orale et écrite des propositions devant un jury composé de formateurs professionnels.       

Evaluation écrite portant sur la conception et le niveau de rendements des produits structurés définis.                 

Evaluation écrite portant sur la modélisation mathématique et l’interprétation analytique des résultats obtenus 

RNCP34338BC04

Réaliser des opérations sur les marchés financiers

Concevoir et utiliser des modèles mathématiques d’appréciation des risques applicables aux investissements ou aux besoins de financement sur les marchés financiers              

Conseiller les établissements financiers, les entreprises et les services de l’Etat en matière de gestion d’actifs, en cohérence avec les besoins de financement et les durées d’investissement envisagées.           

Prendre des positions sur les marchés de titres, de devises et de matières premières en vue d’optimiser les rendements à terme tout en limitant les risques résultant de la volatilité des marchés et des aléas économiques. Mettre en place des couvertures avec des produits dérivés d’engagement ferme et conditionnel 

Assurer une gestion optimisée et responsable de la trésorerie des entreprises grâce à des investissements raisonnés à court-terme sur les marchés financiers, dans le respect de la législation financière et des obligations d’information des parties prenantes.             

Concevoir des opérations de fusion/acquisition et de cessions d’entreprises non cotées, afin d’optimiser les retours sur investissements des actionnaires.    

Simulation sur des cas réalistes donnant lieu à des présentations orale et écrite (par exemple études des nappes de volatilité)             

Evaluation écrite                 

Evaluation écrite sur des mises en situation réalistes  

Evaluation sur exercices pratiques donnant lieu à un rendu écrit individuel.                   

Evaluation sur étude de cas réalistes (analyse chiffrée des rapports d’activité, étude de marché du secteur d’activité de l’entreprise cible) donnant lieu à présentation orale et écrite des propositions devant un jury composé de formateurs professionnels. 

RNCP34338BC05

Contrôler la conformité des opérations sur les marchés financiers

Assurer le contrôle de conformité des procédures et prises de positions sur les marchés financiers, afin de garantir la sécurité des transactions pour l’ensemble des parties prenantes.   

Constituer une plate-forme de contrôle des traders en salle de marché, en vue d’évaluer en temps réel les positions des opérateurs et de signaler tous dépassements des limites autorisées.     

Conseiller les établissements financiers et les entreprises en matière de conformité de leurs procédures financières, en vue de maintenir le niveau de confiance indispensable vis-à-vis des clients internationaux, ainsi qu’une appréciation favorable des agences de notation. 

Rendu écrit individuel portant sur des cas réels          

Rendu écrit individuel portant sur des exercices de mise en situation         Note d’analyse écrite et individuelle sur les procédures  

Evaluation des outils de certifications de conformité 

Description des modalités d'acquisition de la certification par capitalisation des blocs de compétences et/ou par équivalence :

Le titre d’Expert des marchés et instruments financiers est délivré par le Jury au vu de la validation de la totalité des cinq blocs de compétences. Les blocs de compétences sont capitalisables.  Un certificat est délivré à chaque candidat/e à l’issue de la validation d’un bloc de compétences.  

La validation partielle d’un bloc n’est pas possible.  La validation partielle du titre est constituée des blocs dont la totalité des compétences à évaluer est reconnue.  

Secteurs d’activités :

L’expert des marchés et instruments financiers exerce principalement dans les établissements financiers et les fonds d’investissement, ainsi que dans les services financiers des entreprises de tous secteurs d’activité pour la gestion de trésorerie et les placements.   

Type d'emplois accessibles :

· Analyste (crédit, financier, dette privée, matières premières, risque de marché) 

· Compliance associate 

· Conseil en gestion de patrimoine 

· Consultant investissements 

· Expert-consultant marché financiers 

· Gérant de portefeuilles 

· Gestionnaire middle office 

· Gestionnaire d’opérations de marché 

· Pricing analyst 

· Risk manager 

· Sales (marchés financiers, produits structurés), broker 

· Trader, treasury trader  

Code(s) ROME :
  • M1207 - Trésorerie et financement
  • M1201 - Analyse et ingénierie financière
  • C1302 - Gestion back et middle-office marchés financiers
  • C1301 - Front office marchés financiers
Références juridiques des règlementations d’activité :


Le cas échéant, prérequis à la validation des compétences :

  Niveau 7 ou 6 de qualification



Validité des composantes acquises :
Voie d’accès à la certification Oui Non Composition des jurys
Après un parcours de formation sous statut d’élève ou d’étudiant X

 Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification. 

En contrat d’apprentissage X

  Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification.  

Après un parcours de formation continue X

  Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification.  

En contrat de professionnalisation X

  Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification.  

Par candidature individuelle X -
Par expérience X

  Le président extérieur à l’autorité de certification + 3 personnes, dont deux extérieures à l’autorité de certification.  

Oui Non
Inscrite au cadre de la Nouvelle Calédonie X
Inscrite au cadre de la Polynésie française X
Lien avec d’autres certifications professionnelles, certifications ou habilitations : Non

Référence au(x) texte(s) règlementaire(s) instaurant la certification :

Date du JO / BO Référence au JO / BO

Référence des arrêtés et décisions publiés au Journal Officiel ou au Bulletin Officiel (enregistrement au RNCP, création diplôme, accréditation…) :

Date du JO / BO Référence au JO / BO
16-12-2019

Décision de France compétences du 16 décembre 2019 portant enregistrement au répertoire national des certifications  professionnelles.

Référence autres (passerelles...) :

Date du JO / BO Référence au JO / BO
Date du premier Journal Officiel ou Bulletin Officiel :
Statistiques :
Année d'obtention de la certification Nombre de certifiés Nombre de certifiés à la suite d’un parcours vae Taux d'insertion global à 6 mois (en %) Taux d'insertion dans le métier visé à 6 mois (en %) Taux d'insertion dans le métier visé à 2 ans (en %)
2018 22 0 100 100 -
2017 18 0 100 89 100
Lien internet vers le descriptif de la certification :

https://www.eslsca.fr/master-trading-finance-de-marche


Référentiel d’activité, de compétences et d’évaluation :

Référentiel d’activité, de compétences et d’évaluation